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【資料圖】

廣東證監(jiān)局對(duì)前海期貨有限公司廣州分公司采取責(zé)令改正措施，因該分公司對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷服務(wù)的從業(yè)人員、業(yè)務(wù)管理不到位，對(duì)從業(yè)人員的客戶服務(wù)過程未有效管控。廣東證監(jiān)局要求該公司高度重視，完善內(nèi)部控制，健全業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)組織管理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。